總則

本《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》適用于株洲中車時(shí)代電氣股份有限公司（以下簡稱時(shí)代電氣）所有的供應(yīng)商。供應(yīng)商有義務(wù)要求其所有下級供應(yīng)商遵守本準(zhǔn)則。如果出現(xiàn)自己或下級供應(yīng)商的行為與本《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》不相符的重要情形，供應(yīng)商必須通知時(shí)代電氣。

時(shí)代電氣有權(quán)對供應(yīng)商現(xiàn)場進(jìn)行審核，從而驗(yàn)證供應(yīng)商是否遵守本《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》。該審核可能由時(shí)代電氣員工執(zhí)行，也可能由時(shí)代電氣選定的第三方公司執(zhí)行。供應(yīng)商應(yīng)向時(shí)代電氣或代表時(shí)代電氣的第三方提供所有與審核相關(guān)的和合理要求的信息及文件。

供應(yīng)商必須遵守所有適用的當(dāng)?shù)匾约皣H法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。本行為準(zhǔn)則不得也不應(yīng)被視為規(guī)避或削弱國家法律或法規(guī)的一種手段?！豆?yīng)商行為準(zhǔn)則》設(shè)置了最低標(biāo)準(zhǔn)，不能以此來降低現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)?！豆?yīng)商行為準(zhǔn)則》根據(jù)《聯(lián)合國全球契約》（UNGC）和國際公認(rèn)的人權(quán)以及《國際勞工組織關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》（ILO）編制。

本行為準(zhǔn)則規(guī)定了為時(shí)代電氣提供產(chǎn)品及服務(wù)的供應(yīng)商應(yīng)承擔(dān)的基本責(zé)任。時(shí)代電氣保留根據(jù)時(shí)代電氣合同項(xiàng)目的變化而對本行為準(zhǔn)則進(jìn)行合理修改的權(quán)利。在此情形下，供應(yīng)商應(yīng)接受這些合理變更。

供應(yīng)商在此承諾：

基本要求

一、遵守法律法規(guī)

供應(yīng)商必須確保其業(yè)務(wù)經(jīng)營涉及的所有領(lǐng)域，符合所有其開展業(yè)務(wù)國家/地區(qū)的所有適用法律、法規(guī)和指令。此外，每個(gè)供應(yīng)商必須確保其員工獲得足夠的信息和培訓(xùn)，了解適用于其工作的所有相關(guān)法律、法規(guī)。

二、禁止強(qiáng)制性勞動(dòng)

供應(yīng)商不能以任何一種形式使用非自愿勞動(dòng)力：包括強(qiáng)迫，監(jiān)禁，契約，抵押，奴隸，或者是被販賣的強(qiáng)制勞動(dòng)力。

三、禁止雇傭童工

遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)中有關(guān)最低就業(yè)年齡的規(guī)定，不得使用童工。

四、尊重員工基本的人權(quán)

 為員工提供平等的機(jī)會(huì)和待遇，而不論其膚色、種族、國籍、社會(huì)背景、是否殘疾、性取向、政治或宗教信仰、性別或年齡如何；

 尊重員工的人格尊嚴(yán)、隱私及各項(xiàng)個(gè)人權(quán)利；

 禁止性別侮辱或歧視性的、強(qiáng)迫性、威脅性、污穢的、騷擾性或剝削性的手勢、語言和身體接觸等行為。

五、工資和福利

給員工的工資及福利合理并且遵照當(dāng)?shù)氐墓べY標(biāo)準(zhǔn)和集體協(xié)議或者其他適用的規(guī)定，工資及福利能滿足員工在當(dāng)?shù)氐幕旧钜螅?/span>

六、廉潔自律承諾

在供應(yīng)商提供產(chǎn)品、服務(wù)和履行合同義務(wù)時(shí)，時(shí)代電氣要求供應(yīng)商遵守所有適用的反腐敗反賄賂法律法規(guī)，遵從業(yè)界通行的道德標(biāo)準(zhǔn)，不準(zhǔn)實(shí)施任何形式的賄賂和腐敗行為：

 時(shí)代電氣及所屬分子公司的領(lǐng)導(dǎo)人員、關(guān)鍵崗位人員、一般員工及其親屬

和其他特定關(guān)系人未在供應(yīng)商投資入股、隱名持股、接受干股、合伙經(jīng)商、借款放貸、委托理財(cái)、分紅取息、掛名取酬、兼職取酬、勞務(wù)取酬：

1.時(shí)代電氣及所屬分子公司是指中國中車集團(tuán)有限公司總部及集團(tuán)所屬各級次全資、控股及實(shí)際控制企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)；

2.領(lǐng)導(dǎo)人員是指中層及以上人員。包括退居二線、退休后返聘的原領(lǐng)導(dǎo)人員或退休后返聘擔(dān)任中層以上管理職務(wù)的人員；

3.關(guān)鍵崗位人員是指人事管理、財(cái)務(wù)管理、投資管理、資本運(yùn)營、招標(biāo)采購、市場營銷、工程建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域中的一般管理人員。包括退休后返聘的原關(guān)鍵崗位人員或退休后返聘任職關(guān)鍵崗位的人員；

4.一般員工是指除領(lǐng)導(dǎo)人員、關(guān)鍵崗位人員情形之外的中車集團(tuán)所屬全級次企業(yè)在冊員工（包括在崗、退養(yǎng)、待崗、托管等情形）、返聘人員及勞務(wù)派遣人員（連續(xù)勞務(wù)派遣1年及以上的）；

5.親屬是指配偶、子女及其配偶，本人及配偶的父母，兄弟姐妹及其配偶，兄弟姐妹的子女及其配偶。其他特定關(guān)系人是指有特殊關(guān)系或共同利益關(guān)系的人員；

供應(yīng)商保留真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的賬簿和記錄，不在賬簿和記錄中錄入虛假、不準(zhǔn)確、不完整、偽造或誤導(dǎo)性條目，不建立或使用任何未公開或未記錄的賬目。供應(yīng)商應(yīng)保持違規(guī)行為的詳細(xì)記錄，并在必要時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；

時(shí)代電氣要求供應(yīng)商配合時(shí)代電氣有關(guān)反腐敗反賄賂管理工作。時(shí)代電氣有權(quán)對供應(yīng)商進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查及實(shí)施相應(yīng)的管控程序，供應(yīng)商應(yīng)提供真實(shí)、完整、合法、有效的資料，不隱瞞任何可能對時(shí)代電氣合法利益造成不利影響的信息；

不容忍任何形式的貪污賄賂行為，也不從事任何形式的貪污賄賂行為，包括但不限于為影響決策而向任何時(shí)代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人支付任何款項(xiàng)或給予其它任何形式的利益；

禁止為了維持、獲得業(yè)務(wù)或不正當(dāng)權(quán)益直接或間接地向時(shí)代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人提供、約定提供賄賂或不當(dāng)?shù)谋憷?/span>

向時(shí)代電氣揭露關(guān)于利益沖突方面的信息包括揭露時(shí)代電氣員工在任何供應(yīng)商中的所有權(quán)權(quán)益、財(cái)務(wù)利益以及咨詢或雇傭關(guān)系；

不以任何形式向時(shí)代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人提供不正當(dāng)利益，包括但不限于下述類型：

1.向時(shí)代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人贈(zèng)送物品：現(xiàn)金（包括人民幣、外幣）、支付憑證、有價(jià)證券、會(huì)員卡消費(fèi)卡、電子貨幣、虛擬貨幣、企業(yè)股權(quán)、低價(jià)購買權(quán)、期權(quán)、實(shí)物等任何形式的傭金、好處費(fèi)、回扣等商業(yè)賄賂，高檔煙酒、珍稀藥材、天價(jià)茶葉、名貴木材、珠寶玉石、名瓷名畫等名貴特產(chǎn)，年貨節(jié)禮及煙酒糖茶、水果海鮮、生活用品、高檔辦公用品等；

2.提供車輛、房產(chǎn)、計(jì)算機(jī)、通訊器材等供時(shí)代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人使用，在供應(yīng)商處報(bào)銷時(shí)代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人個(gè)人發(fā)票，向供應(yīng)商攤派或轉(zhuǎn)嫁不正當(dāng)費(fèi)用；

3.借與供應(yīng)商有關(guān)的交流、考察、評審、培訓(xùn)等名義公款旅游或變相旅游，邀請時(shí)代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人私自參加供應(yīng)商組織的各類節(jié)會(huì)、慶典、論壇等商務(wù)活動(dòng)和私人活動(dòng)，私下以評審費(fèi)、咨詢費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、車馬費(fèi)或抽獎(jiǎng)、體驗(yàn)、品鑒等名義提供錢物；

4.與時(shí)代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人打高爾夫球、打麻將、出入私人會(huì)所，以各種娛樂活動(dòng)方式提供利益輸送；

5.在合同簽訂、驗(yàn)收、付款等履行環(huán)節(jié)為獲得便利向時(shí)代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人支付任何合同約定以外的費(fèi)用；

6.為時(shí)代電氣員工及其親屬和其他特定關(guān)系人安排工作，參與時(shí)代電氣員工婚喪喜慶事宜以及支付應(yīng)由其個(gè)人自付的各種費(fèi)用（包括住宅裝修、婚喪嫁娶、旅游、度假、食宿、購物、學(xué)費(fèi)、子女出國留學(xué)等），在業(yè)務(wù)中以其他權(quán)錢交易、權(quán)權(quán)交易、權(quán)色交易等形式提供不正當(dāng)利益。

對有違反本《廉潔自律承諾》的，或做出了虛假、欺騙性聲明、陳述或保證的供應(yīng)商，視情節(jié)嚴(yán)重程度，對其采取列入黑名單、暫停供應(yīng)商新項(xiàng)目參與資質(zhì)等措施，供應(yīng)商處置流程及要求參照《時(shí)代電氣供應(yīng)商不良行為和黑名單管理辦法》執(zhí)行，且我司同意對于上述違反承諾書的行為，每發(fā)現(xiàn)一次，向時(shí)代電氣支付人民幣 100000 元作為處罰（罰金可從時(shí)代電氣的應(yīng)付貨款中直接扣除；若沒有應(yīng)付貨款的，向時(shí)代電氣支付罰金人民幣 100000 元/次）。

七、員工健康與安全

控制危險(xiǎn)，并采取合理的、可能的預(yù)防措施以防止事故及職業(yè)病的發(fā)生；

提供培訓(xùn)并確保員工受到健康與安全問題的教育；

對員工的健康與安全負(fù)責(zé)，建立或采用合理的職業(yè)健康及安全管理體系。

八、環(huán)境保護(hù)

 按照適用的環(huán)境保護(hù)法定標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)行事，建立或采用合理的環(huán)境管理體系；

 獲得、保持和保留當(dāng)前所有要求的環(huán)保許可證和批文，并按照這些許可證登記的要求來實(shí)施運(yùn)作和報(bào)告；

 努力減少或消除環(huán)境污染和各種形式的能源浪費(fèi)。

九、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

 供應(yīng)商必須尊重知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)客戶信息，技術(shù)的轉(zhuǎn)讓必須以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為前提進(jìn)行；

 針對時(shí)代電氣定制的產(chǎn)品，未經(jīng)允許，不得單方面申請相關(guān)專利，不得直接或者變相向第三方銷售，以及透露相關(guān)信息；

 銷售給時(shí)代電氣的產(chǎn)品，供應(yīng)商不得侵犯相關(guān)方的專利。

業(yè)務(wù)要求

一、保密要求

供應(yīng)商應(yīng)將雙方相互公開的往來信函、圖紙或規(guī)格方面的任何信息，無論是技術(shù)還是商務(wù)的，無論是口頭還是書面的，都視為保密信息，具有保密義務(wù)。具體詳見《保密協(xié)議》。

二、產(chǎn)品變更要求

供應(yīng)商應(yīng)及時(shí)將供應(yīng)產(chǎn)品的變更信息以書面形式通知到時(shí)代電氣，保證供應(yīng)商的產(chǎn)品相關(guān)變更不影響時(shí)代電氣的產(chǎn)品質(zhì)量。具體詳見《PCN協(xié)議》。

三、禁止惡性競爭

供應(yīng)商提供產(chǎn)品的商務(wù)報(bào)價(jià)需合理，禁止出現(xiàn)虛報(bào)、暴利、串標(biāo)及其他惡性競爭等情況。

四、商業(yè)道德

 禁止任何形式的敲詐勒索行為；

 堅(jiān)持反壟斷法和其他反不正當(dāng)競爭法；

 供應(yīng)商提供給時(shí)代電氣的信息須真實(shí)、可靠，雙方合作過程中遵守誠信原則；

 供應(yīng)商應(yīng)確保所提供產(chǎn)品來源為正規(guī)渠道（含制造廠家或廠家授權(quán)的代理公司），不得出現(xiàn)假貨、以次充好的情況；

 供應(yīng)商承諾的信息（包括但不限于價(jià)格、付款方式等關(guān)鍵信息），變更前應(yīng)與時(shí)代電氣溝通一致，并征得時(shí)代電氣同意。

五、技術(shù)要求、協(xié)議等文件提供及簽訂

 供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成《質(zhì)量保證協(xié)議》、《PCN協(xié)議》及《保密協(xié)議》的簽訂及回寄；

 供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成技術(shù)規(guī)格書簽訂及回寄，或反饋具體的修訂意見；

 與時(shí)代電氣共同開發(fā)的產(chǎn)品（包括但不限于定制件），供應(yīng)商不得拒絕提供詳細(xì)技術(shù)要求。

六、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量

 供應(yīng)商及時(shí)響應(yīng)技術(shù)、商務(wù)、質(zhì)量、售后等方面的需求和提供支持；

 供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)制定并實(shí)施相關(guān)的政策及管理體系，以確保自始至終提供合同規(guī)定質(zhì)量的產(chǎn)品及服務(wù)；

 遵從時(shí)代電氣《質(zhì)量保證協(xié)議》中所要求的全部內(nèi)容，對于拒絕簽訂《質(zhì)量保證協(xié)議》的供應(yīng)商，時(shí)代電氣將啟動(dòng)供應(yīng)商退出機(jī)制。

七、供應(yīng)商來訪

 供應(yīng)商必須遵守時(shí)代電氣現(xiàn)場生產(chǎn)和管理秩序，遵守時(shí)代電氣有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、保衛(wèi)消防等規(guī)章制度，進(jìn)入公司需在門衛(wèi)處登記，供應(yīng)商需憑《來賓證》及有效證件及接待人員陪同，在庫房門衛(wèi)處再次登記后方可進(jìn)入庫房現(xiàn)場；

 各相關(guān)方進(jìn)入庫房現(xiàn)場必須遵守時(shí)代電氣的庫房相關(guān)安全規(guī)定，未經(jīng)允許不準(zhǔn)進(jìn)入庫房作業(yè)區(qū)域，凡進(jìn)入高位貨架區(qū)域必須戴安全帽，并沿安全通道行走；未經(jīng)允許車間現(xiàn)場及庫房內(nèi)嚴(yán)禁照相、錄像等行為。

 供應(yīng)商出廠門需自覺接受門衛(wèi)檢查，如果有特殊需要開車進(jìn)入廠內(nèi)的相關(guān)方，出入廠門時(shí)車輛的時(shí)速不超過5公里，廠區(qū)內(nèi)行車時(shí)速不超過15公里，部分路段需要按限速標(biāo)識行駛；

八、 溝通機(jī)制

集采中心及授權(quán)業(yè)務(wù)單元作為時(shí)代電氣外購物料供應(yīng)商的統(tǒng)一接口，全權(quán)負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開發(fā)與管理、采購價(jià)格談判與合同簽訂以及物料開發(fā)與導(dǎo)入等工作，未經(jīng)允許，禁止供應(yīng)商在時(shí)代電氣內(nèi)部擅自推廣產(chǎn)品以及進(jìn)行技術(shù)交流等事宜。

九、供應(yīng)安全和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃

 供應(yīng)商需落實(shí)一個(gè)全面的安全和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，以保障員工安全，避免工廠損失或損壞，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，從產(chǎn)地上確保貨物供應(yīng)的連續(xù)性，并避免制造過程的中斷。

 因主客觀原因，需要與時(shí)代電氣終止合作業(yè)務(wù)或者委托業(yè)務(wù)給第三方時(shí)，需提前與時(shí)代電氣溝通，并積極采取措施確保雙方合作關(guān)系結(jié)束得到妥當(dāng)處理；

 當(dāng)有需要時(shí)，我司有權(quán)進(jìn)入貴司查看訂單所涉及的設(shè)備、設(shè)施、文件記錄等相關(guān)信息。

十、信息公開

供應(yīng)商必須遵照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例，準(zhǔn)確記錄并公開其商業(yè)活動(dòng)、組織架構(gòu)、運(yùn)營績效財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果以及現(xiàn)金流量等信息。

十一、改善和分享

供應(yīng)商承諾對由內(nèi)外部監(jiān)察、評估、檢查、調(diào)查或評審過程中發(fā)現(xiàn)的任何不足之處能進(jìn)行及時(shí)整改。在成本上保持持續(xù)改善的能力和動(dòng)力，并將對應(yīng)的改善成果與客戶分享。

十二、業(yè)務(wù)配合

 時(shí)代電氣供應(yīng)商門戶系統(tǒng)（簡稱“SRM”系統(tǒng)）或中車產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈數(shù)字化平臺（簡稱“中車購”系統(tǒng)）等注冊用戶需妥善保管SRM系統(tǒng)或中車購登錄帳號及密碼，并承諾其在SRM系統(tǒng)中或中車購的操作（含線上報(bào)價(jià)、投標(biāo)、合同協(xié)同、訂單反饋、交付協(xié)同、加蓋電子簽章等）為公司行為，并對其負(fù)責(zé)；如果因系統(tǒng)操作失誤給時(shí)代電氣造成損失的，須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

 積極配合時(shí)代電氣有利于整體供應(yīng)鏈優(yōu)化的工作。